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  • 溫馨提示

    (轉載)關于2022年10月查處違法違規行為情況的公告

    時間:2022-11-08 16:36

    發布日期:2022-11-07

     〔2022〕117號

           為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海期貨交易所(以下簡稱上期所)持續對違法違規行為進行查處。2022年10月份查處情況如下:
           異常交易行為管理方面,處理異常交易行為26起,均為自成交超限,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示28次,將5個客戶列入重點關注名單,在會員服務系統通報6次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
           實際控制關系賬戶認定與協查方面,對3組5個客戶進行實際控制關系認定。
           違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索6起。其中,涉嫌相互交易轉移資金4起,客戶涉嫌違反交易所持倉管理規定1起,市價指令報單等原因導致價格異常波動1起,均已通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育并采取相應監管措施。本月,上期所對前期發現的2起違規交易進行立案調查。
           上期所提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
           特此公告。

     

     

    上海期貨交易所
    2022年11月7日

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